1、负责下辖机构合规文化宣导及合规培训;结合工作实际,组织并完成对机构的合规宣导和合规培训,开展下辖机构人员合规文化建设工作。
2、根据分部实际情况,制定分部合规检查计划;根据总部要求及分部实际,按照分部合规检查操作手册等要求,围绕销售管理等重点业务环节,按时开展合规检查,对发现问题按照规定进行相应责任追究。
3、督促下辖机构做好对监管部门、各类审计、总部合规检查、分部合规检查发现问题的落实整改工作;并适时开展回头看检查。
4、根据反洗钱管理工作要求,做好下辖机构反洗钱领导小组成立、变更;反洗钱宣传及培训工作;洗钱风险等级划分、大额和可疑交易报送等洗钱风险管理系统处理;机构;及时跟踪、收集合作银行信息资料等工作。
5、负责辖区合规风险的分析及监测,提出管控建议,为分部总进行合规管理决策提供支持。
6、负责分部合规体系化建设;推动分部合规管理制度的落实;及时处理分部内其他合规管理事项。
要求:
1、***本科或以上学历,金融、经济、审计、法律类相关专业。
2、具有审计或检查实习经验优先。
3、熟练使用Microsoft office等常用办公软件。
4、具备良好的沟通协作能力,具有良好的职业操守,坚持原则,为人正直。